کارگزار به فردی اطلاق می شود که دارای شخصیت حقوقی می باشد. کارگزاران در زمینه ی خرید و فروش اوراق بهادار و یا اوراق در زمینه ی دادن خدمات به مشتریان در بازار سرمایه می باشد، فعالیت می کنند. موسسات حقوقی که خرید و فروش اوراق بهادار به واسطه آنها صورت می گیرد، شرکت های کارگزاری نام دارند. شرکت های کارگزاری با دریافت مبلغی تحت عنوان حق العمل یا به عبارت دیگر حق کارگزاری به نمایندگی از سوی خریداران یا فروشندگان سهام، معامله انجام می دهند. شرکت های کارگزاری به شکل مستقیم تحت نظارت سازمان بورس و اوراق بهادار می باشند، بنابراین انتخاب مدیر عامل و اعضای هیئت مدیره مستلزم تایید از سوی سازمان مربوطه خواهد بود. برای کسب اطلاعات بیشتر در زمینه ثبت شرکت کارگزاری تا انتهای مقاله همراه ما باشید.
ثبت شرکت کارگزاری
شرکت های کارگزاری اولین و قدیمی ترین نهادهای مالی فعال در بازار سرمایه هستند از این رو مقررات زیادی در خصوص آن ها به تصویب رسیده است. مقررات مربوط به اخذ مجوز فعالیت، تایید صلاحیت اعضای هیات مدیره و مدیر عامل، ضوابط حاکم بر تبلیغات آن ها، سبدگردانی، عضویت در کانون کارگزاران و شرایط فعالیت در بورس از جمله مقررات حاکم بر کارگزار هستند. همه شرکت های کارگزاری دارای اساسنامه مدون مشابه هستند که به تصویب سازمان بورس رسیده است.
طبق دستورالعمل صدور مجوز تاسیس و فعالیت کارگزاری در بورس، سازمان بورس و اوراق بهادار تعداد مجوزهای قابل صدور برای تاسیس شرکت کارگزاری را تعیین و طبق اعلان فراخوان از متقاضیان تاسیس شرکت کارگزاری یا دریافت مجوز فعالیت در بورس مورد نظر دعوت به عمل می آورد تا مدارک و اطلاعات خود را ارائه دهند. در فراخوان مذکور حدود خدمات قابل ارائه، بورس مورد نظر و سایر شرایط قید می گردد. با توجه به نیاز بازار سرمایه به خدمات کارگزاران جدید، سازمان بورس هر زمان که لازم تشخیص دهد، نسبت به فراخوان عمومی مزبور جهت پذیرش کارگزاران جدید در هر یک از بورس ها اقدام نموده و شرایط لازم از نظر حداقل سرمایه، صلاحیت های لازم جهت سهامداران و اعضای هیئت مدیره آنان، شرایط فضای کاری و نرم افزارهای مورد نیاز و پرسنل لازم را برآورد نموده و از متقاضیان ثبت نام می نماید. پس از پایان مهلت فراخوان مدارک متقاضیان بررسی و بر اساس امکانات رتبه بندی می شوند و برای متقاضیان دارای بیشترین امتیاز موافقت اصولی صادر می گردد و به آن ها طبق بند الف ماده سه حداکثر چهار ماه از تاریخ ابلاغ اولیه مهلت تاسیس و احراز شرایط شروع فعالیت و شروع عملی فعالیت بر اساس مجوز صادره اعطاء می گردد.
مقررات حاکم بر کارگزاری
- مطابق ماده ۳۴ قانون بازار فعالیت کارگزاران در هر بورس موکول به پذیرش در آن بورس، طبق دستورالعملی است که به پیشنهاد بورس به تایید سازمان می رسد، البته شروع به فعالیت کارگزاری، منوط به عضویت در کانون مربوط و رعایت مقررات است.
- به موجب ماده ۲۹ قانون بازار، صلاحیت حرفه ای اعضای هیئت مدیره و مدیران، حداقل سرمایه، موضوع فعالیت در اساسنامه، نحوه گزارش دهی و نوع گزارش های ویژه حسابرسی کارگزاران، باید به تایید سازمان برسد.
- بر اساس ماده ۳۸ قانون بازار در صورتی که کارگزار، درخواست کناره گیری موقت یا دائم از فعالیت خود را داشته باشد، باید مراتب را به سازمان، کانون و نیز بورس مربوطه اعلام نموده و مجوز فعالیت خود را نزد کانون تودیع نماید.
- مطابق ماده ۱۰ دستورالعمل اجرایی معاملات، سفارشاتی که توسط کارگزار به سامانه معاملات وارد می شوند، حداقل باید شامل این موارد باشند: نماد معاملاتی، تعیین خرید یا فروش، نوع سفارش، حجم سفارش، شرایط قیمتی، کد معاملاتی و اعتبار زمانی سفارش.
شرایط دریافت و اجرای سفارش مشتریان
دسترسی کارگزار به سیستم معاملات و امکان فروش سهام اشخاص موجب شده است تا وظیفه احراز هویت مشتری بر عهده کارگزار باشد. کارگزاران مطابق مقررات نسبت به احراز هویت و شناسایی مشتریان اقدام می نمایند و تصویب قانون پولشویی و آیین نامه آن، این مسئولیت را دو چندان نموده است. کارگزاران مکلف به ثبت و نگهداری مدارک مربوط به سوابق شناسایی مشتریان و اطلاعات، مستندات و سوابق مربوط به معاملات می باشند.
https://nikregister.com/شرکت–کارگزاری–و–نحوه–ی–ثبت–آن
شرایط تاسیس شرکت کارگزاری بورس
- تابعیت ایران
- عدم سوء پیشینه کیفری
- داشتن حسن شهرت
- دارای حداقل سن 25 سال
- دارای حداقل 3 سال سابقه کارآموزی
- گذراندن امتحان حرفه ای و نظری
- دادن وثیقه نقدی یا ملکی به میزان تعیین شده توسط شورای بورس
- اجازه هیئت بورس
شرکت های کارگزاری را می توان در دو قالب سهامی خاص و با مسئولیت محدود به ثبت رساند که در ادامه به شرایط و مدارک لازم جهت ثبت این شرکت ها می پردازیم.
ثبت شرکت کارگزاری سهامی خاص
شرایط ثبت شرکت سهامی خاص به شرح ذیل است:
- حداقل 3 نفر عضو+ 2 نفر بازرس
- حداقل 35 درصد سرمایه نقداَ پرداخت شود.
- حداقل سرمایه 1000000ریال
مدارک لازم برای ثبت شرکت سهامی خاص به شرح ذیل است:
- کپی کارت ملی و شناسنامه ی کلیه اعضا
- امضای اقرارنامه
- اصل گواهی عدم سوء پیشینه
- اخذ مجوز در صورت مجوزی بودن موضوع
- تنظیم وکالتنامه بنام وکیل، چنانچه امور توسط وکیل انجام می شود.
ثبت شرکت کارگزاری با مسئولیت محدود
شرایط ثبت شرکت با مسئولیت محدود به شرح ذیل است:
- وجود حداقل 2 نفر عضو
- حداقل سرمایه 100000 ریال
- تعهد با پرداخت کل سرمایه
مدارک لازم برای ثبت شرکت با مسئولیت محدود به شرح زیر است:
- کپی شناسنامه و کارت ملی کلیه ی اعضا
- اصل گواهی عدم سوء پیشینه
- امضای اقرارنامه
- مجوز در صورت مجوزی بودن موضوع
ثبت نام در بورس اوراق بهادار
بورس اوراق بهادار، یکی از فعالترین بازارهای مالی حال حاضر است که سرمایه گذاری در آن به همراه مهارتی کافی میتواند بازده بسیاری برایتان به همراه داشته باشد؛ اما در حال حاضر برای ثبت نام در بورس اوراق بهادار و انجام معامله در آن مانند گذشته دیگر نیازی به حضور فیزیکی در تالار بورس نیست و شما با در اختیار داشتن اینترنت و لپ تاپ یا گوشی همراه قادر خواهید بود بهراحتی سهام مورد نظر خود را خرید و فروش کنید. مراحلی که باید بهصورت کلی طی شوند عبارتاند از:
- ثبت نام در سجام
- دریافت کد بورسی
- ثبت نام در کارگزاری و دریافت اطلاعات حساب
- شروع معاملات
برای سرمایه گذاری در بورس، چه بهصورت یک شخص حقیقی و چه بهصورت حقوقی، در ابتدا نیاز به یک کارگزار رسمی و مورد تایید سازمان بورس اوراق بهادار دارید تا “کد بورسی یا همان کد معاملاتی” خود را از آن دریافت کنید. این کد برای هر شخص منحصر به فرد است و در واقع شناسهی او در بازار بورس بهحساب میآید که از تعدادی حرف و عدد تشکیل شده است. کد بورسی یکی از الزامات ورود به بورس اوراق بهادار و خرید و فروش در بازار سرمایه است. چه افراد حقیقی و چه افراد حقوقی در سامانه اطلاعاتی بورس از طریق این کد شناسایی میشوند. نحوهی ثبت نام در بورس و دریافت کد بورسی در بیشتر کارگزاریها در شهرهای مختلف، بهصورت غیر حضوری و حضوری از طریق شعب کارگزاری انجام میشود.
همراه مفید ثبت باشید.